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监管升级 兴业全球九泰等四家基金公司春节吃罚单

2020-07-02 11:11基金平台 阅读:

简介中国银行,法国兴业银行,自由银行,兴权子公司兴权瑞中,广发基金子公司瑞元资本受到处罚制图王小青在新年期间,某些基金公司可能会感到有些“沮丧”。休假前,中国证券投资...

  中国银行,法国兴业银行,自由银行,兴权子公司兴权瑞中,广发基金子公司瑞元资本受到处罚

  制图王小青

  在新年期间,某些基金公司可能会感到有些“沮丧”。休假前,中国证券投资基金业协会报告了对六家公司的纪律处分,包括上海银行和环球工业基金。其中,有3家基金公司和2家基金子公司在资产管理业务中获得了“罚款”。

  6家公司受到处罚

  根据证券基金业协会宣布的纪律处分,该协会将从2月16日起对包括上海银行基金在内的4家公司停赛三个月进行处罚我决定采取两个月的纪律处分。采取纪律处分以暂停兴业银行的申请一个月。与中国邮政的子公司寿宇光控有关的问题需要进一步研究。

  此前,基金业协会发布了“对14家证券公司,基金管理公司及其子公司采取自律控制措施”,明确规定了6家基金公司和4家基金子公司。其中,有七个原定暂停三个月,两个被警告要求改正,另外五个被警告进行自我诊断。在申请截止日期之前,包括上海银行基金在内的6家公司已提交了申请,并接受了协会的审查。

  从所披露的五份详细通告的内容来看,三家基金管理公司,即中国银行,兴业环球和九大,两家基金子公司,即环球工业子公司,瑞初兴权和光华基金。包括子公司。原始资金。最严重的后果是三个月的提交被暂停。不言而喻,资产管理业务正变得越来越艰难。

  幸泉的“母子”全是花样

  根据纪律处分声明,2014年11月26日,中国银行中国银行“中国银行基金-崇金成长号 按照“ 29:1”,通过将其分为A类股和B类股来制定“ 1个资产管理计划”。该协会此前裁定,这违反了中国证券监督管理委员会的监管要求,即杠杆比率不得超过10倍。基金业协会已决定暂停中银基金资产管理计划的提交,暂停期限为三个月。

  除了上海银行基金,瑞源资本还受到了三个月的纪律处分。瑞根资本制定的瑞根-广和投资第14号特别资产管理计划的杠杆比率是20倍。这也违反了中国证监会的监管要求,即杠杆比率不得超过10倍。

  ``九台基金中国光大银行华东科技定向增发 “ 3资产管理计划”和其他一些产品在参与华东科技的私募股权市场时,在建立投资业务之前违反了资产管理计划的规定。它已被暂停了一个月。

  兴全环球及其子公司兴全瑞忠都是“招”。兴泉瑞中的``兴泉瑞中独特战略 《兴业环球》 6级资产管理计划和《兴泉环球》具体战略 根据25级资产管理计划,我们通过大宗交易平台连续购买了964家上市公司。。50,000股和1,177万股。之后,该上市公司计划发行私人持有的股票,并宣布将暂停交易。股价恢复交易后,股价异常波动。因此,兴权及其子公司暂停接受《兴业全球资产管理计划》的意见书一个月,并暂停《兴业瑞中资产管理计划》的三个月。

  子公司迫切需要改变

  加强监管与资产管理业务的快速发展密不可分。根据该协会发布的数据,截至2014年底,基金管理公司及其子公司,证券公司,期货公司是私有的吗?权益?基金管理机构约有20个资产管理业务。5万亿元。最重要的是,证券公司资产管理业务的规模7。基金管理公司的专户业务规模为95万亿元人民币2。15万亿元,基金子公司专项会计业务规模3。74万亿元。对于基金管理公司而言,在传统的公开发行业务陷入困境的同时,基金公司的特别账户业务和基金下属公司的渠道业务已成为新的突破。

  但是随着规模的扩大,该基金的子公司的问题也随之增加。去年五月,“广安房地产资本链陷入紧急状态”“财通资产-广药扬州全日候鸟度假村多客户专属资产管理计划”八月,华晨未来,金源汇丽,万佳因合规问题而受到中国证券监督管理委员会的处罚。

  在这方面,主管人员已开始调查基金子公司的业务风险。调查的重点将包括过程风险管理和子项目风险评估。其中,重点是房地产和基础设施项目。监管层制定了一项政策,规定基金管理公司从事特定客户资产管理业务的内部控制检查点;关于进一步加强基金管理公司及其从事特定客户资产管理业务的子公司的风险管理的通知;我们将继续发布其他修订政策。

  业内消息人士称,渠道业务一直是基金子公司最重要的业务。去年,监管人员宣布了一系列修订,资产管理行业朝着标准化发展方向发展。同时,基金子公司也将更加全面和严格。随着检查和管理以及基金子公司业务的即将转型,未来有望实现资产证券化的机会,并有望出现新的业绩增长点。

Tags: 监管升级 

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