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马乐老鼠仓案二审庭审直击 激辩量刑标准

2020-06-28 19:11私募基金 阅读:

简介9月22日上午9:30,中国“老鼠仓库”案的第二大案件,即前博西基金经理案,在广东省高院三楼第九法院正式开庭审理。那是出庭前五分钟,被告马勒进入法庭。那天,Maru穿着一件白衬衫...

  9月22日上午9:30,中国“老鼠仓库”案的第二大案件,即前博西基金经理案,在广东省高院三楼第九法院正式开庭审理。那是

  出庭前五分钟,被告马勒进入法庭。那天,Maru穿着一件白衬衫,一条黑色的裤子,一个短的平头,以及带有银色镶边的眼镜。法庭出庭后,母马从礼堂走进码头,鞠躬。

  马乐曾是原始Bosera基金公司的基金经理,在担任基金经理期间,他使用私人信息从事与该信息有关的证券交易活动,累计销售额超过10。非法获利5亿元,1883万元。

  2014年3月28日,深圳市中级人民法院判处Marl有期徒刑三年,缓刑第一年,缓刑三年,缓刑五年。追回违法所得8300万元,罚款1884万元。

  裁定宣布后,市场陷入混乱,我认为裁定太轻。4月4日,深圳检察官提出抗议,抗议Mare案被裁定为不当行为。9月22日,该案第二次审理在广东省高院进行。

  是被盗还是退回了?

  9:30,Mare案的第二次审判正式启动。控方和被告没有质疑最初确定的犯罪事实。因此,法院的审议很快成为量刑过轻的焦点。

  “《刑法》第180条第4款在交易中使用未披露的信息,应根据内幕交易和内幕信息披露的判断标准予以处罚。从案件的事实来看,马雷先生的犯罪是严重的,社会影响是非常严重的,应该特别严重。“在审判开始时,广东省检察官宣读了深圳检察官提出抗议的理由,并认为第一句话是对情况的误解,并且该判决是不适当的。

  深圳市中级人民法院指出,马勒的裁决说服了他良好的态度。赎回的冻结财产将全额返还非法利润,并将支付所有罚款。

  但是,深圳市检察院针对深圳市中级人民法院裁定的“从抵押品冻结的资产中全额返还非法所得”的行为提出了抗议。

  关于这一说法,马雷认为,深圳检察机关关于抢劫的抗议是无效的。他说,在深圳市经济研究局冻结其股票账户之前,他已经提出了明确的提款要求。

  “我于2013年7月17日来到深圳市经济研究总队自愿投降。早在6月初,我就去了深圳市证券监督管理局,充分解释了案情。“穆尔在法庭上承认,他准备在6月27日之前将其三个帐户中的90%的股份扔掉,将其转换为现金,并准备全额归还。

  “出售股票后,现金将转到股票帐户。在冻结帐户之前,假设我们可以动用帐户中的资金,我们没有动move。“马累介绍说,当他于6月27日向深圳证监会解释犯罪事实时,他告诉深圳证监会股票账户,并要求他交出非法利润。。但是,深圳证监会并未归还被盗渠道,因此未实施。

  马乐表示,2013年6月至2014年2月,他在案件的每个阶段都向深圳市证券监督管理委员会,深圳市经济研究局和深圳市检察院提出了自愿归还被盗货物的申请。但是,用于返还被盗货物的适当渠道导致未完成的被盗货物。

  马雷先生的律师还指出:“马勒投降后,马勒愿意撤回被盗的货物,并且还主动撤回被盗的货物。”。

  例如,2013年6月27日,Mare向深圳证券监督管理委员会解释说,以其律师的刑事侦查卷第3卷第84页为例,在股票兑现后,股票账户成为了受证券监管的股票。作出决定,准备处理据称已传达给无线电通信局的被盗货物。

  2013年7月15日,马乐投降后,向深圳市公安局经济研究部解释了计划交付的情况。11月8日,《刑事侦查卷》第7卷的母马也自愿退还了非法收入申请。这一切表明,马乐带头撤回了赃物。

  评判标准

  除了争论马累的行为是否是自愿窃之外,法院的重点还在于对违反母马的私人信息交易犯罪的行为是“严重的阴谋”还是“特别严重的阴谋”。在那里。。

  检方指出,司法解释将代表抗议者提供明确的判决规则,在内幕交易和内幕交易披露标准中设定“严重情节”和“特别严重情节”。法律没有规定使用非公开信息交易是“严重”还是“特别严重”,但其提交标准也与内幕交易和泄漏的内幕信息交易一致。

  《刑法》第180条第1款违反了内幕交易,内幕信息泄露或使用非公开信息的罪行,情节严重的,处以五年以下有期徒刑或拘役,是非法的。它规定,对利润的惩罚将超过两次。处以少于5倍的罚款,特别是在严重情况下,处以5年至10年以下有期徒刑,以及2倍至5倍以下的非法所得罚款。

  但是,在第180条第(4)款中,基金管理公司等金融机构的员工使用非公开信息(由于业务原因而获得的内部信息除外),违反规定并与该信息相关。它从事证券和期货交易。如果情况严重,您将按照第一款的规定受到处罚。

  根据第180条第1款和第4款的规定,对非公共信息交易犯罪的刑事判决标准是不同的,并且是检方与马勒律师讨论的重点。

  检察官提出抗议的原因是:“应对违反法规应对犯罪法进行协调,对惩罚的提及应完整而不是局部。《刑法》第180条第1款规定,存在严重的,特别是严重的犯罪,涉及在交易中使用非公共信息。根据第180条第(4)款使用未公开信息进行交易的犯罪也应分为两个不同的案件,严重和非常严重。

  基于此,检方指出,使用非公开信息交易进行犯罪的标准必须与进行内幕交易和披露内幕交易的标准完全相同,并且判刑标准也必须完全相同。

  “ Marl Securities的交易价值已达到10。特别是5亿元,利润18.83万元,这是特别严重的,第一种情况被认为是严重的,决定策略是错误的。检方说。

  对此,马累的律师表示反对。

  发言人说:「男性的刑事检控必须特别严厉,并应根据判断内幕消息的准则,予以惩处。该主张是基于法律的,严重违反了刑法的基本原则。适应原理。根据《刑法》第3条,马雷的律师指出,犯罪行为的定义和类型,犯罪条件,刑法的类型和范围都必须在《刑法》中规定。

  根据《刑法》第180条第(4)款,法国只规定了判决的严厉程度,没有特别规定严重的违法行为。因此,律师认为,应根据情况的严重程度对马雷案进行惩罚,而不应将其扩大到特别严重的情况。

  关于检方与马累律师在马雷案中的争议,主审法官表示,他将在法庭后重新考虑并选择一个决定日期。

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